Artículos

Самые громкие уголовные дела в мировой практике

В этой статье мы рассмотрим пять наиболее значимых дел, связанных с коррупцией и уголовной ответственностью юр. лиц на мировой арене. В основу данного материала заложен анализ публикаций и докладов ФБР, Комиссии по ценным бумагам и биржам США (англ. The United States Securities and Exchange Commission, SEC), а также TRACE (всемирно известная организация занимающиеся публикациями, связанными с антикоррупционной деятельностью).

Siemens

SEC заявила, что компания Siemens в 2008 году была вовлечена в серию крупных сделок, связанных с коррупцией, такие как:

  • Строительство метро в Венесуэле
  • Установка электростанций в Израиле и рафинировочных заводов в Мексике
  • Развитие мобильной связи в Бангладеш
  • Национальные удостоверения личности в Аргентине
  • Медицинское оборудование во Вьетнаме, Китае и России
  • «Откаты» от сделок в сфере нефтяной промышленности Иракским министрам. Этот случай затронул Программу «Нефть в обмен на продовольствие», начатую Организацией Объединённых Наций.
  • Контракты на поставку газовых турбин. Более 7.8 миллионов долларов были выплачены работникам гос. компании Enel.

Siemens получила более 1.1 миллиарда долларов прибыли благодаря этим сделкам, однако компании пришлось выплатить 350 миллионов долларов в результате обвинений предъявленных Комиссии по ценным бумагам и биржам США и ещё 450 миллионов штрафа было выплачено Министерству юстиции США.

Общая сумма взяток составила более 1.4 миллиарда долларов США. Выплаты были сделаны государственным чиновникам по всему миру. Должностные преступления охватывали работников всех уровней, в том числе и бывших руководителей. С момента раскрытия этих преступлений руководство Siemens начало сотрудничество со следствие и провела тщательные внутренние проверки в компании. Важную роль сыграла программа амнистии сотрудников нижнего звена, так как она значительно облегчила поиски фактов нарушения норм Закона о коррупции за рубежом США (англ. Foreign Corrupt Practices Act, FCPA).

Также следует отметить важность программы предотвращения преступлений внутри предприятия на всех уровнях, а также сотрудничество с властями.

Alstom

В 2014 году французская компания Alstom S.A. (Alstom), занимающиеся электроэнергией и транспортом, была признана виновной в таких преступлениях как: взяточничество, подделка документов и нарушение норм FCPA. В данную схему были вовлечены десятки миллионов долларов и дочерние компании в Швейцарии и США. Alstom призналась, что её сотрудники платили взятки госслужащим и подделывали бухгалтерскую отчётность. В результате своих действий данное предприятие выплатило около 75 миллионов долларов штрафа, чтобы не потерять свои проекты по всему миру, цена последних составляет примерно 4 миллиарда долларов.

В этом случае компания отказывалась полностью сотрудничать со следствием на протяжении нескольких лет. Но после публичных обвинений прокурором, Alstom дало своё согласие на сотрудничество.

Как один из примеров коррупционных схем, можно взять случай в Бразилии. Более 6.5 миллионов долларов было нелегально выплачено в качестве комиссии, для того что бы выиграть гос. конкурс на расширение линий метро в Сан Паоло и ещё 200 миллионов для получения контракта стоимостью 1.4 миллиарда долларов для постройки гидроэлектростанции. В этом случае взятки платились под видом комиссии.

Total S.A.

Эта компания, базирующаяся во Франции, была обвинена Комиссией по ценным бумагам и биржам США в нарушении норм FCPA, так как нелегально выплатила около 60-ти миллионов долларов Иранским посредникам госслужащих в этой стране, для того что бы те повлияли на получение гос. контрактов по развитию нефти-газовых месторождений в Иране.

В результате таких манипуляций предприятие получило более 150 миллионов долларов прибыли. Что бы скрыть преступную схему, компания использовала фальшивые консалтинговые договоры и в своей бухгалтерской отчетности указывала что тратит деньги на «Развитие бизнеса».

Total выплатило более 398 миллионов долларов, чтобы разрешить конфликт с Комиссией по ценным бумагам и биржам США и закрыть уголовное судопроизводство, начатое Министерством юстиции Соединённых Штатов. Также следует отметить, что активы компании оперируют на Нью-Йоркской фондовой бирже.

Avon

В 2014 году комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила Avon Products Inc. в серии нелегальных платежей сделанных этой компанией. Предприятие не смогло установить контроли на местах, чтобы обнаружить и предупредить выплату взяток Китайским гос. служащим.

По словам SEC данные платежи осуществлялись с 2004 по 2008 год. В 2005 году, в результате внутреннего аудита сделанного Avon, было обнаружено потенциальное нарушение норм Закона о коррупции за рубежом США. Правление компании поручило сделать соответствующие реформы по этому поводу, однако этого так и не произошло.

Кроме того, вследствие возбуждения уголовного дела по этому поводу предприятию пришлось выплатить более 67 миллионов долларов в качестве штрафа. Также Avon обязалась принять к себе в штат сотрудника по вопросам соблюдения норм FCPA на срок 18 месяцев. В этом случае компания дала свое согласие на сотрудничество со следствием.

Операция «Mini yo» (Мини я)

В 2012 году была раскрыта одна из самых крупных преступных группировок в Испании. Члены этой группы были вовлечена в преступления связанные с наркотрафиком и отмыванием денег. Глава данной группировки планировал завезти около 6,7 тонн кокаина в Испанию, спрятав его в машинах тяжелой техники. Что бы осуществить задуманное было необходимо перевезти технику из Испании в Венесуэлу, после чего переправить её обратно уже наполненную наркотиками. Власти Венесуэлы смогли предотвратить совершение этого преступления, после оповещения Гражданской гвардией Испании. В этой схеме было задействовано несколько юр. лиц кроме самих преступников.

Важно отметить, что это был первый случай уголовной ответственности юр. лица, который достиг Верховного Суда в Испании. Уголовная ответственность юр. лиц в этой стране является относительно новым фактом, так как впервые была введена в Уголовный Кодекс Испании в 2010 году и поэтому этот случай представляет особый интерес.

По приговору Высшего Суда компании, вовлеченные в этих преступления, обязались выплатить более 775 миллионов евро штрафа. Некоторые из них были ликвидированы, другим было запрещено вести коммерческую деятельность в течении 5 лет.

Заключение:

– Уголовная ответственность юридических лиц является очень важной темой, когда речь идет о больших мультинациональных корпорациях.

– Количество денег, вовлеченных в делах такого рода, всегда очень велико.

– Комиссия по ценным бумагам и биржам США является одним из важнейших органов по обнаружению и превенции взяточничества.

— Для контроля за ведением деятельности компании с соблюдением всех норм законодательства в штатном расписание организациям рекомендуется иметь специалиста на должности Comlience officer

– Важно отметить что все эти предприятия сотрудничали со следствием и именно благодаря такому содействию стало возможным раскрытие этих преступлений.

Share
Need help?